国轩高科:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告(2018/06/09)

证券代码：002074          证券简称：国轩高科          公告编号：2018-057

                       国轩高科股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月22日召开第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过150,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的理财产品，决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用,闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-119）。

    根据上述决议，现将公司全资子公司合肥国轩高科动力能源有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展情况公告如下：

    一、本期使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况

    截至本公告日，本期购买的理财产品：

序          产品名称            金额       产品         理财投资期       预期年化

号                            （万元）     类型                           收益率

1  中国建设银行“乾元-周周   15,000    保本浮动  2018年6月6日生效， 2.1%-3.6%

     利”开放式保本理财产品                收益型        每周三开放

    公司及子公司与上述募集资金监管银行无关联关系。

    二、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    1、理财产品均经过严格筛选和风险评估，但受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响，主要为收益波动风险、流动性风险等；2、公司将根据经济形势及金融市场的变化，适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预测；

    3、相关工作人员的操作和监控风险。

    （二）风险控制措施

    1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

    2、董事会授权董事长签署相关合同，财务负责人负责组织具体实施。公司财务部建立购买理财产品的台账，实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现，存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资理财产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、公司审计部负责对投资理财产品进行内部监督，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

    4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用情况以及购买理财产品的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，确保不影响募集资金项目正常进行。

    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时披露理财产品的购买及损益情况。

    三、对公司经营的影响

    公司坚持规范运作、保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的利益。

    四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

    （一）尚未到期理财产品情况

序            产品名称              金额      产品      产品      产品    预期年化

号                                （万元）    类型     起息日    到期日   收益率

1  中国工商银行保本“随心E”二   25,000   保本浮动  2018年1  2018年7   3.60%

         号法人拓户理财产品                  收益型    月3日    月4日

2  中信理财之共赢利率结构19252   14,800   保本浮动  2018年3  2018年6  4.55%或

       期人民币结构性理财产品                收益型    月9日月25日   4.95%

3   中国民生银行人民币结构性存    8,500   保本浮动  2018年3  2018年6    4.6%

              款D-1款                       收益型    月14日月14日

    汇丰银行人民币Libor日区间累            持有到期  2018年3  2018年6

4           计投资产品            35,000   保本保证月28日月27日   3.30%

                                              收益型

5  汇丰银行人民币Libor日区间累   10,000   保本保证  2018年5  2018年7   3.12%

             计投资产品                      收益型    月29日月30日

6  汇丰银行人民币Libor日区间累   3,500   保本保证  2018年5  2018年6   2.89%

             计投资产品                      收益型    月29日月29日

    （二）已到期理财产品情况

序      产品名称        金额     产品      产品       产品     是否  投资收益（元）

号                    （万元）   类型     起息日    到期日   赎回

    中国工商银行保本           保本浮动  2017年12  2018年2

1   型法人35天稳利    100     收益型    月29日    月5日    是     3,068.49

     人民币理财产品

    中国工商银行保本           保本浮动  2018年1  2018年2

2   型法人35天稳利   14,900   收益型    月3日    月8日    是    457,205.48

     人民币理财产品

    中国工商银行保本           保本浮动  2018年2  2018年3

3   型法人35天稳利   10,000   收益型    月11日月19日    是    306,849.32

     人民币理财产品

    中国工商银行保本           保本浮动  2017年12  2018年4

4   “随心E”二号法    100     收益型    月29日    月3日    是     8,821.92

     人拓户理财产品

    中国工商银行保本           保本浮动  2018年1  2018年4

5   “随心E”二号法  14,900   收益型    月3日    月8日    是   1,357,328.77

     人拓户理财产品

    中国工商银行保本           保本浮动  2018年3  2018年4

6   型法人35天稳利   9,000    收益型    月21日月26日    是    276,164.38

     人民币理财产品

     汇丰银行人民币            持有到期  2018年3  2018年4

7   Libor日区间累计   5,000   保本保证月27日月27日    是    136,916.67

        投资产品                收益型

    中国建设银行“乾

8  元-众享”保本型人  25,000  保本浮动  2018年1  2018年5    是   2,736,986.30

      民币理财产品              收益型    月18日    月9日

      2018年第5期

    中国工商银行保本           保本浮动  2018年4  2018年5

9   型法人35天稳利   15,000   收益型    月9日    月14日    是    460,273.97

     人民币理财产品

10    汇丰银行美元     4,000   保本浮动  2018年4  2018年5    是    103,677.78

    LIBOR挂钩区间累             收益型    月27日月28日

    计人民币投资产品

    截至本公告披露日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的资金总额为111,800万元（含本次交易），未超过董事会对使用部分闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。

    特此公告。

                                                    国轩高科股份有限公司董事会

                                                        二0一八年六月八日